2024年10月18日，中国证监会线路了对东北证券责令改正决定。

公告深远，东北证券存在质控、内核观点追踪落实不到位、部分名目质控底稿验收把关不严、未诞生完善对外报送文献核查把关机制、个别号目握续督导未发奋尽职等问题。上述情况违抗了《证券公司投资银行类业务里面边界引导》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置方针》（以下简称《合规措置方针》）第六条的限定。按照《合规措置方针》第三十二条的限定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督措置措施。

证监会暗示，东北证券应引觉得戒，隆重查找和整改问题，诞生健全和严格扩充投行业务内边界度、责任历程和操作顺序，教唆守信、发奋尽职，切实进步投行业务质料。公司应严格按照里面问责轨制对职守东说念主员进行里面问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。

年内已被罚2次

面包财经字据监管部门通报统计，年内东北证券收到监管部门开出的2张罚单。

2024年10月11日，东北证券线路了控股子公司之下属孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》的公告。

公告深远，2020年12月29日至2021年1月15日历间，渤海融幸诳骗不正其时候消失握仓放弃，变成握仓上风，实施挤仓行径，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约来去价钱，时刻犯警所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过商定来去阵势主宰焦煤2101合约，无犯警所得。

抽象上述犯警事实，中国证监会字据干系限定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，共计充公犯警所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚金；对杨会兵赐与警告，共计处以20万元的罚金；对王烨赐与警告，共计处以10万元的罚金；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚金。

（著作序列号：1848998112933318656/PLH）

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